华润董事长 新三板公司定增设置锁定期案例渐多

17/06/19

  太阳城娱乐网据新华社电“我没有听说这事。”华润集团董事长、华润医药集团董事长傅育宁3月4日在医药行业协会举办的座谈会期间就“华润三九舒血宁注射液被责令停产”回答提问时说。

  《经济参考报》3月2日报道,华润三九核心产品舒血宁注射液因存在安全风险,已于2月17日被北京市食药监管局责令停产和停止销售,并且召回。由于舒血宁注射液是临床使用的一个大品种,社会各界非常关心,华润三九舒血宁注射液问题究竟发生在哪个环节?记者致电华润三九董秘周辉,一直未得到回复;作为上市公司,华润三九也未就此事进行公告。

  新三板挂牌公司发行股票设置锁定期的案例正在逐渐增多,不仅在股票认购合同中明确写明锁定条款的挂牌公司迅速增加,而且部分公司还出现了“隐性”锁定的新情况。业内分析认为,定增设置锁定期的公司渐多,是出于稳定股价及市值管理的需要,也将对投资人结构带来深远影响。

  两种锁定方式

  博雅英杰2015年12月披露股票发行方案,公司拟以10元/股的价格,发行股票数量不超过500万股,用以研发新产品、补充流动资金及拓展新市场。公司在公告中明确指出,本次发行股票的认购人承诺本次新增股票锁定期为10个月。自愿锁定期满后,股票发行认购方为公司董事、监事和高级管理人员的,按照相关规定办理限售,其余认购人的新增股份予以解除。

  进入2015年四季度以来,挂牌公司发行股份进行一定期限锁定的公司明显增多。根据Choice金融终端统计,2015年10月1日到2016年1月13日,新三板挂牌公司共向10479名对象发行股份,其中天原药业等公司对增发股份设置了3个月锁定,微传播等设置了4个月锁定,海格物流等设置了6个月锁定,全通服等设置了1年期锁定,奔腾股份等公司则更是设置了3年时间的锁定安排。

  多家新三板私募人士向中国证券报记者透露,除了通过公告形式进行“显性”锁定期约定外,还有一种“隐性”锁定正在新三板公司中出现。浙江春芽资本某创始合伙人介绍,其近日参与了一家挂牌公司的股份增发,虽然挂牌公司并没有在认购合同中明确约定锁定期,但是对单纯财务投资性质的定增参与方进行了“筛除”,只保留有意愿锁定半年时间的投资方成为公司新晋股东。

  利益共同体

  多数参与认购的机构方人士指出,全国股转系统对挂牌公司融资采取小额、快速、灵活且定向增发股票不设锁定期政策,但是市场自发出现的“自愿锁定”表明,买卖双方依然存在稳定的“利益共同体”。

  北京市食药监管局相关人员3月3日告诉记者,作为监管部门,对华润高科舒血宁注射液的相关问题已全部处理完了;该企业一直处于停产状态,至今未能恢复生产。

  一业内人士透露,华润三九舒血宁注射液在一销售省区被发现存在热源问题,该省药监部门将此信息反馈至北京食药监管局,北京食药监管局据此直接查处了舒血宁注射液生产基地北京华润高科天然药物有限公司。现在全国各地都在召回该产品。

  “作为相对成熟的机构投资者,在参与股份认购时也是愿意有一定锁定期安排的,毕竟机构投资者通常不会过于看重短期股价的波动,而是愿意通过持有较长时间与公司实现共同成长。”前述春芽资本人士指出。

  还有机构人士认为,定增锁定期现象日渐普遍,与新三板市场交投低迷、挂牌公司股价承压有关。对新增股份进行锁定期安排,有利于减缓股份在相关时间节点前后的抛压。“认购方参与定增的价格通常会低于当时的二级市场股价,进行锁定期安排也在情理之中。”暖流资产相关负责人指出,“锁定不仅有利于一定周期内的股价表现,对于挂牌公司的长期发展同样也是利大于弊的,因为这可以筛选出真正看好企业长期发展的资金与企业共同成长。”记者 王小伟

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